河南省人民政府辦公廳

關(guān)于深化水利工程投融資體制改革的若干意見

豫政辦〔2021〕25號(hào)

各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府有關(guān)部門：

為進(jìn)一步創(chuàng)新水利投融資機(jī)制，拓寬市場化融資渠道，保障水利工程建設(shè)，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)提出以下若干意見，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于治水興水管水的重要論述，按照省委、省政府決策部署，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，聚焦水資源、水生態(tài)、水環(huán)境、水災(zāi)害“四水同治”，按照政府主導(dǎo)、市場運(yùn)作、社會(huì)參與、規(guī)范管理的原則，完善政府投入保障機(jī)制，創(chuàng)新政府投資安排方式，盤活存量水利資產(chǎn)，做大做強(qiáng)水利投資公司，提高市場化投融資能力，引導(dǎo)社會(huì)資本參與，建立多元化、多渠道投融資機(jī)制，統(tǒng)籌有序推進(jìn)水利工程建設(shè)，構(gòu)建現(xiàn)代水網(wǎng)體系，為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐。

二、拓寬政府籌資渠道

（一）積極爭取中央資金支持?？茖W(xué)編制全省水利發(fā)展規(guī)劃，充分考慮各級(jí)財(cái)政承受能力和政府投資能力，區(qū)分輕重緩急，統(tǒng)籌安排重大水利工程建設(shè)時(shí)序，積極穩(wěn)妥推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。加強(qiáng)與國家部委銜接，力爭將一批重大水利工程納入國家發(fā)展規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃，有序推進(jìn)項(xiàng)目前期工作，積極爭取中央資金支持。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省水利廳、省財(cái)政廳）

（二）進(jìn)一步加大財(cái)政投入。完善水利領(lǐng)域各級(jí)財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任劃分辦法，建立事權(quán)清晰、責(zé)權(quán)一致、各負(fù)其責(zé)、協(xié)同推進(jìn)的政府投入體系。按照應(yīng)收盡收、足額征收的原則，加大對(duì)水利相關(guān)規(guī)費(fèi)的征收力度，統(tǒng)籌安排保障水利投入。在符合政策和防控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，提高地方政府專項(xiàng)債券用于重大水利工程的額度和用作項(xiàng)目資本金的比例，引導(dǎo)金融資金和社會(huì)資本投入。省政府對(duì)省屬重大水利工程按照“一事一議”的原則研究確定資金籌措方案和投資建設(shè)模式后，將省級(jí)承擔(dān)資金納入預(yù)算，按規(guī)定采用項(xiàng)目資本金注入方式安排。市、縣級(jí)政府要通過預(yù)算安排、使用地方政府債券等途徑，加大水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省水利廳、省發(fā)展改革委，有關(guān)省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、有關(guān)省直管縣〔市〕政府）

（三）盤活存量水利資產(chǎn)。對(duì)具有經(jīng)營收入的存量水利資產(chǎn)，要在發(fā)揮防洪、排澇和調(diào)度等社會(huì)公益職能的前提下，圍繞壯大各級(jí)水利投資公司資產(chǎn)研究制定盤活方案。對(duì)經(jīng)營狀況較好的存量水利資產(chǎn)，靈活采取轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)和采用政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式、開展資產(chǎn)證券化（ABS）、發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)信托投資基金（REITs）等多種方式進(jìn)行盤活，回收資金統(tǒng)籌用于建設(shè)新的水利工程，形成投資良性循環(huán)。（責(zé)任單位：省水利廳、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、河南證監(jiān)局、省級(jí)水利投資公司）

三、做強(qiáng)水利投資公司

（一）加快水利投資公司市場化轉(zhuǎn)型。明確各級(jí)水利投資公司的職能定位，加快法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制、監(jiān)督管理體制等方面的市場化改革，提升專業(yè)化水平。通過注入資本金、劃入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、強(qiáng)化市場化運(yùn)營等方式，支持各級(jí)水利投資公司做大做強(qiáng)，擴(kuò)大股權(quán)和債權(quán)融資規(guī)模，充分發(fā)揮其在水利工程建設(shè)中的投融資主體作用。（責(zé)任單位：省水利廳、省財(cái)政廳、省政府國資委）

（二）提升省級(jí)水利投資公司融資能力。創(chuàng)新管理體制，發(fā)揮出資人、國資監(jiān)管、行業(yè)管理、投資主管、審計(jì)等部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、政策支持、監(jiān)管考核等作用，支持省級(jí)水利投資公司發(fā)展壯大，增強(qiáng)其市場化投融資能力。按照老工程老辦法、新工程新辦法的原則，積極穩(wěn)妥研究制定做大做強(qiáng)省級(jí)水利投資公司方案。在不改變現(xiàn)行水利工程管理體制和財(cái)政經(jīng)費(fèi)保障渠道的前提下，依法依規(guī)將具有經(jīng)營收入的省屬存量水利資產(chǎn)和收益權(quán)、南水北調(diào)配套工程資產(chǎn)和收益權(quán)全部劃入省級(jí)水利投資公司，劃轉(zhuǎn)后建管單位承擔(dān)的有關(guān)支出仍按原渠道從經(jīng)營收益中據(jù)實(shí)列支。經(jīng)省政府授權(quán)后，由省級(jí)水利投資公司承擔(dān)新建省屬重大水利工程前期工作和投融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)主體職責(zé)，并按規(guī)定將相應(yīng)的中央補(bǔ)助資金和省級(jí)預(yù)算資金以項(xiàng)目資本金方式注入。鼓勵(lì)省級(jí)水利投資公司參與供水、污水處理、垃圾發(fā)電、海綿城市建設(shè)等收益較好的市場化項(xiàng)目。支持省級(jí)水利投資公司加強(qiáng)與開發(fā)性、政策性金融機(jī)構(gòu)合作，擴(kuò)大水利建設(shè)中長期貸款規(guī)模；通過發(fā)行企業(yè)債券、海外債、中期票據(jù)等多種方式融資，擴(kuò)大直接融資規(guī)模。省級(jí)水利投資公司應(yīng)將經(jīng)營收益、融資等用于重大水利工程建設(shè)。鼓勵(lì)省級(jí)水利投資公司采取股份合作、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等方式與地方加強(qiáng)合作，幫助其盤活涉水存量資產(chǎn)和其他可開發(fā)資源，多渠道籌措水利建設(shè)資金。（責(zé)任單位：省水利廳、省財(cái)政廳、省政府國資委、省發(fā)展改革委、省審計(jì)廳、省級(jí)水利投資公司）

（三）發(fā)揮市、縣級(jí)水利投資公司作用。鼓勵(lì)各地委托水利投資公司負(fù)責(zé)水利工程前期工作和投融資、建設(shè)、管理、運(yùn)營、養(yǎng)護(hù)等工作。引導(dǎo)市、縣級(jí)水利投資公司以水庫、引調(diào)水、城市水務(wù)等優(yōu)質(zhì)水利資產(chǎn)為基礎(chǔ)，開展供水、發(fā)電、水產(chǎn)、旅游等多元化經(jīng)營，統(tǒng)籌投資建設(shè)水利項(xiàng)目。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省水利廳、省發(fā)展改革委，有關(guān)省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、有關(guān)省直管縣〔市〕政府）

四、擴(kuò)大市場融資規(guī)模

（一）創(chuàng)新信貸融資方式。通過風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助等多種方式引導(dǎo)有實(shí)力的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)積極提供水利建設(shè)融資擔(dān)保。發(fā)揮開發(fā)性、政策性金融機(jī)構(gòu)作用，推動(dòng)城鄉(xiāng)一體化供水等水利工程融資。支持水利投資主體以項(xiàng)目收益、其他經(jīng)營性收入等作為水利建設(shè)貸款還款來源，以水庫水電站、供排水等形成的水利資產(chǎn)作為合法抵押擔(dān)保物，以城鄉(xiāng)供水特許經(jīng)營權(quán)以及原水、供水、發(fā)電、污水處理等預(yù)期收益權(quán)作為質(zhì)押擔(dān)保。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局、省水利廳）

（二）設(shè)立水利投資基金。支持省級(jí)水利投資公司圍繞黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展發(fā)起設(shè)立省水利產(chǎn)業(yè)投資基金，與工程類央企、國企、金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本合作，分區(qū)域、行業(yè)建立系列母子基金，帶動(dòng)市、縣級(jí)水利投資公司和社會(huì)資本進(jìn)入水利建設(shè)領(lǐng)域?；鹉技Y金重點(diǎn)投向重大水利工程和水生態(tài)水環(huán)境治理、城鄉(xiāng)供水一體化等水利建設(shè)領(lǐng)域。（責(zé)任單位：省級(jí)水利投資公司、省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省水利廳）

（三）擴(kuò)大直接融資規(guī)模。支持符合條件的水利投資公司發(fā)行企業(yè)債券，運(yùn)用短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)和定向工具等多種方式融資。運(yùn)用債權(quán)投資計(jì)劃、股權(quán)投資計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃等融資工具，引導(dǎo)社保資金、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)資金投入具有穩(wěn)定經(jīng)營性收益的水利工程建設(shè)。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局）

（四）引導(dǎo)社會(huì)資本投資。規(guī)范推廣PPP模式，政府不得以任何方式承諾承擔(dān)社會(huì)資本方的投資本金損失，不得以任何方式向社會(huì)資本方承諾最低收益，不得以任何方式承諾回購社會(huì)資本方投資本金，建立合理投資回報(bào)機(jī)制，切實(shí)履行合同。對(duì)具有城鄉(xiāng)供水、水利發(fā)電、水上養(yǎng)殖、旅游觀光等經(jīng)營功能的重大水利項(xiàng)目，通過創(chuàng)新合作模式、加快水價(jià)改革等方式吸引社會(huì)資本參與。對(duì)公益性較強(qiáng)、經(jīng)營效益較差的河湖堤防整治等水利項(xiàng)目，優(yōu)先加大財(cái)政投入，通過配置物業(yè)、廣告等經(jīng)營性資源或與經(jīng)營性較強(qiáng)的水電站、自來水廠、旅游等項(xiàng)目組合開發(fā)經(jīng)營等方式，實(shí)行按效付費(fèi)，支持社會(huì)資本獲得合理投資回報(bào)。支持社會(huì)資本統(tǒng)籌城鄉(xiāng)供水，實(shí)行水源工程、供水排水、污水處理、中水回用等一體化建設(shè)運(yùn)營。（責(zé)任單位：省水利廳、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省自然資源廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳）

五、推進(jìn)措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，省發(fā)展改革委、水利廳、財(cái)政廳、自然資源廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、地方金融監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局、省級(jí)水利投資公司等相關(guān)單位負(fù)責(zé)同志參加的推進(jìn)水利工程投融資體制改革工作機(jī)制，制定實(shí)施方案，明確職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)籌做好各項(xiàng)改革工作。各地要結(jié)合實(shí)際建立工作機(jī)制，細(xì)化工作方案，扎實(shí)有序推進(jìn)各項(xiàng)工作。

（二）推進(jìn)水價(jià)改革。落實(shí)國家和省水價(jià)改革和收費(fèi)制度，按照補(bǔ)償成本、合理收益、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、公平負(fù)擔(dān)的原則完善水利工程水價(jià)形成機(jī)制，并根據(jù)供水成本和社會(huì)承受能力等適時(shí)調(diào)整，提升水利工程融資能力。推行供用水雙方根據(jù)水資源狀況、供水成本等因素，在水利工程建設(shè)前協(xié)商定價(jià)。支持水利工程農(nóng)業(yè)水價(jià)按運(yùn)營成本水平、非農(nóng)業(yè)水價(jià)按全成本水平確定供水價(jià)格。以省公共資源交易中心為平臺(tái)建立多種期限并存的水權(quán)交易機(jī)制，支持利用水權(quán)融資。

（三）完善支持政策。省直有關(guān)部門要按照職責(zé)分工細(xì)化工作舉措，制定配套政策，加強(qiáng)督促協(xié)調(diào)。各地要細(xì)化落實(shí)相關(guān)政策措施，積極探索創(chuàng)新投融資機(jī)制，建立健全“資金和要素資源跟著項(xiàng)目走”的機(jī)制，有序推進(jìn)水利工程建設(shè)，防范地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)。

（四）強(qiáng)化協(xié)調(diào)指導(dǎo)。省直有關(guān)部門要加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決改革過程中出現(xiàn)的問題，宣傳推廣相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法與典型案例，提高市場化融資水平。重大問題按程序及時(shí)報(bào)告省政府。

河南省人民政府辦公廳

2021年5月30日